焦煤集團(tuán)礦用裝備有限公司_焦作煤業(yè)集團(tuán)

證券代碼：000983 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：山西焦煤 公告編號(hào)：2021-006

一、重要提示

本年度報(bào)告摘要來(lái)自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會(huì)指定媒體仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報(bào)的董事會(huì)會(huì)議

非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)提示

□ 適用 √ 不適用

董事會(huì)審議的報(bào)告期普通股利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

√ 適用 □ 不適用

是否以公積金轉(zhuǎn)增股本

□ 是 √ 否

公司經(jīng)本次董事會(huì)審議通過(guò)的普通股利潤(rùn)分配預(yù)案為：以4096560000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1元（含稅），送紅股0股（含稅），不以公積金轉(zhuǎn)增股本。

董事會(huì)決議通過(guò)的本報(bào)告期優(yōu)先股利潤(rùn)分配預(yù)案

□ 適用 □ 不適用

二、公司基本情況

1、公司簡(jiǎn)介

2、報(bào)告期主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品簡(jiǎn)介

公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是煤炭的生產(chǎn)、洗選加工、銷(xiāo)售及發(fā)供電，礦山開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)施工、礦用及電力器材生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等。

本公司的主要產(chǎn)品為煤炭、電力熱力、焦炭及化工產(chǎn)品等。煤炭產(chǎn)品主要是：焦煤、肥煤、瘦煤、貧瘦煤、氣煤等。

公司煤炭銷(xiāo)售的主要區(qū)域是東北、華北、南方地區(qū)的大型鋼鐵企業(yè)及發(fā)電企業(yè)。本公司所屬礦區(qū)資源儲(chǔ)量豐富，煤層賦存穩(wěn)定，屬近水平煤層，地質(zhì)構(gòu)造簡(jiǎn)單，并且煤種齊全：有焦煤、肥煤、瘦煤、貧瘦煤、氣煤等，特別是在冶煉煤中，公司的冶煉精煤具有低灰分、低硫分、結(jié)焦性好等優(yōu)點(diǎn)，屬優(yōu)質(zhì)煉焦煤品種，是稀缺、保護(hù)性開(kāi)采煤種。從規(guī)模優(yōu)勢(shì)和質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)而言，公司的冶煉精煤在市場(chǎng)上有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，在國(guó)內(nèi)冶煉精煤供給方面具有重要地位。

3、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

（1）近三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

√ 是 □ 否

追溯調(diào)整或重述原因

同一控制下企業(yè)合并

單位：元

（2）分季度主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

單位：元

上述財(cái)務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)存在重大差異

□ 是 √ 否

4、股本及股東情況

（1）普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表

單位：股

（2）公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

公司報(bào)告期無(wú)優(yōu)先股股東持股情況。

（3）以方框圖形式披露公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系

5、公司債券情況

公司是否存在公開(kāi)發(fā)行并在證券交易所上市，且在年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券

是

（1）公司債券基本信息

（2）公司債券最新跟蹤評(píng)級(jí)及評(píng)級(jí)變化情況

2017年8月11日，中誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司于2017年8月11日出具了《山西西山煤電股份有限公司2017年面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券（第一期）信用評(píng)級(jí)報(bào)告》，評(píng)定主體信用評(píng)級(jí)為AAA，評(píng)級(jí)展望為穩(wěn)定；本期債券信用等級(jí)為AAA。

2017年8月25日，中誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司于2017年8月25日出具了《山西西山煤電股份有限公司2017年面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券（第二期）信用評(píng)級(jí)報(bào)告》，評(píng)定主體信用評(píng)級(jí)為AAA，評(píng)級(jí)展望為穩(wěn)定；本期債券信用等級(jí)為AAA。

2018年6月20日，中誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司于2018年6月20日出具了《山西西山煤電股份有限公司2017年面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券（第一期）、（第二期）跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告（2018）》，評(píng)定主體信用評(píng)級(jí)為AAA，評(píng)級(jí)展望為穩(wěn)定；債券信用等級(jí)為AAA。

2019年06月20日,中誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司出具了《山西西山煤電股份有限公司2017年面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券（第一期）、（第二期）跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告》，跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果為：發(fā)行人主體評(píng)級(jí)為AAA，評(píng)級(jí)展望為穩(wěn)定，債項(xiàng)級(jí)別為AAA。

2020年06月18日，中誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司出具了《山西西山煤電股份有限公司2017年面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券（第一期）、（第二期）跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告（2020）》，跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果為：發(fā)行人主體評(píng)級(jí)為AAA，評(píng)級(jí)展望為穩(wěn)定，債項(xiàng)級(jí)別為AAA。

2020年12月23日，中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司出具了《中誠(chéng)信國(guó)際關(guān)于確認(rèn)山西焦煤能源集團(tuán)股份有限公司主體及相關(guān)債項(xiàng)信用等級(jí)的公告》，確認(rèn)確認(rèn)山西焦煤能源集團(tuán)股份有限公司主體信用等級(jí)為 AAA，評(píng)級(jí)展望為穩(wěn)定；維持“17 西煤 01”的信用等級(jí)為 AAA。

（3）截至報(bào)告期末公司近2年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：萬(wàn)元

三、經(jīng)營(yíng)情況討論與分析

1、報(bào)告期經(jīng)營(yíng)情況簡(jiǎn)介

公司需遵守《深圳證券交易所行業(yè)信息披露指引第2號(hào)——上市公司從事固體礦產(chǎn)資源相關(guān)業(yè)務(wù)》的披露要求

2020年，公司以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指引，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆五中全會(huì)和習(xí)近平總書(shū)記視察山西重要講話(huà)重要指示，圍繞省委“四為四高兩同步”總體思路和要求，緊抓新一輪國(guó)資國(guó)企改革機(jī)遇期，全面落實(shí)山西焦煤集團(tuán)公司“三個(gè)三年三步走”戰(zhàn)略規(guī)劃，一方面以精益化管理為抓手，聚焦煤炭主業(yè)，強(qiáng)化運(yùn)營(yíng)管控，固本培元、提質(zhì)增效，深化改革變革；一方面樹(shù)牢“以客戶(hù)為中心”的營(yíng)銷(xiāo)理念，優(yōu)化產(chǎn)品，創(chuàng)新服務(wù)，不斷打造核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。各項(xiàng)工作落地見(jiàn)效，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)圓滿(mǎn)完成，企業(yè)駛?cè)敫哔|(zhì)發(fā)展的新航道。

董事會(huì)恪守《公司法》、《公司章程》等各項(xiàng)制度，積極發(fā)揮核心作用，認(rèn)真貫徹落實(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的各項(xiàng)決定，團(tuán)結(jié)一心、砥礪奮進(jìn)，圓滿(mǎn)完成年度工作目標(biāo)，公司邁入穩(wěn)定健康發(fā)展的新階段。

報(bào)告期公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入337.57億元，比上年同期減少6.25%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司的凈利潤(rùn)19.56億元，比上年同期減少7.54%；每股收益0.4775元。

報(bào)告期內(nèi)公司產(chǎn)、銷(xiāo)情況表

一、革新理念，落實(shí)責(zé)任，安全環(huán)保形勢(shì)平穩(wěn)向好

堅(jiān)守安全生產(chǎn)底線(xiàn)。嚴(yán)格落實(shí)“一崗雙責(zé)”，健全完善“三級(jí)管控”安全責(zé)任體系；深入開(kāi)展安全生產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治三年行動(dòng)；強(qiáng)化“三個(gè)變化”管控，對(duì)重點(diǎn)單位開(kāi)展蹲點(diǎn)解剖式會(huì)診，提升“三基”工作水平；全年實(shí)現(xiàn)安全“零事故”目標(biāo)。

堅(jiān)持清潔綠色發(fā)展。公司認(rèn)真履行社會(huì)責(zé)任，堅(jiān)持清潔綠色發(fā)展理念，全年累計(jì)投入各類(lèi)環(huán)保資金2.56億元，未發(fā)生重大突發(fā)環(huán)保事件。馬蘭礦、水峪煤業(yè)和騰暉煤業(yè)分別獲得國(guó)家級(jí)和省級(jí)“綠色礦山”榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。

二、聚焦主業(yè)，協(xié)同發(fā)展，企業(yè)發(fā)展動(dòng)能持續(xù)發(fā)力

聚焦煤炭主業(yè)，先進(jìn)產(chǎn)能建設(shè)取得突破。優(yōu)化采掘銜接、系統(tǒng)設(shè)置、盤(pán)區(qū)布置、巷道設(shè)計(jì)、支護(hù)方式和勞動(dòng)組織，減頭減面、減人提效，提高全員工效；加強(qiáng)與華為公司戰(zhàn)略合作，助力智能化礦井和智能化工作面建設(shè)，斜溝礦列入國(guó)家首批智能化示范煤礦建設(shè)名單，馬蘭礦同類(lèi)型盾構(gòu)機(jī)月開(kāi)拓進(jìn)尺全國(guó)第一。

精益化管理逐步落地，樹(shù)立“以最小投入創(chuàng)造最大價(jià)值”的精益管理理念，試點(diǎn)推動(dòng)精益化管理，構(gòu)建成本管控模型，快速融入大數(shù)據(jù)中心和財(cái)務(wù)共享中心，成本管控初見(jiàn)成效，原煤完全成本、洗選加工費(fèi)同比下降。

產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，京唐焦化列入河北省A級(jí)企業(yè)名錄，享受秋冬季自行減排優(yōu)惠政策，取得良好效益；煤氣化二廠(chǎng)實(shí)現(xiàn)妥善退出；電力企業(yè)積極爭(zhēng)取發(fā)電量，持續(xù)降低煤耗，電熱產(chǎn)銷(xiāo)規(guī)模同比增長(zhǎng)；建材企業(yè)逐步釋放產(chǎn)能，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益開(kāi)始顯現(xiàn)。

三、提質(zhì)增效，科學(xué)管控，企業(yè)效益質(zhì)量穩(wěn)步提升

嚴(yán)格資金管控，提高資金歸集比例，強(qiáng)化全面預(yù)算管理，嚴(yán)格預(yù)算執(zhí)行力。加快盤(pán)活資產(chǎn)，嚴(yán)控礦廠(chǎng)原材料庫(kù)存，及時(shí)處置報(bào)廢無(wú)效材料。加大清收清欠，應(yīng)收賬款較年初下降4.65億元，降幅15.45%。擴(kuò)大節(jié)稅成果，疫情期間社保減免1.49億元，積極爭(zhēng)取稅費(fèi)優(yōu)惠政策，取得節(jié)稅效益6453萬(wàn)元。嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)防控，開(kāi)展資金占用、違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)自查自糾專(zhuān)項(xiàng)工作。加強(qiáng)內(nèi)部控制專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，未發(fā)現(xiàn)重大內(nèi)控缺陷。

長(zhǎng)協(xié)穩(wěn)定運(yùn)行。變革商業(yè)模式，樹(shù)立“以客戶(hù)為中心”的新?tīng)I(yíng)銷(xiāo)理念，洞察客戶(hù)潛在需求，合理配置運(yùn)力資源，推行定制化生產(chǎn)和“菜單式”服務(wù)，有效促進(jìn)長(zhǎng)協(xié)履約。推進(jìn)“精煤制勝”戰(zhàn)略。原煤入洗量和精煤回收率快速提升，產(chǎn)品附加值明顯提高。

四、深化改革，組織重構(gòu)，現(xiàn)代化管理體系逐步完善

董事會(huì)換屆，公司更名。報(bào)告期內(nèi)，公司順利完成第八屆董事會(huì)換屆工作，上市公司正式更名為“山西焦煤”，標(biāo)志著將焦煤股份打造成為集團(tuán)層面資源整合的平臺(tái)，煤炭資源整合和專(zhuān)業(yè)化重組的步伐加快。

組織重構(gòu)，脫胎換骨。公司以“六定”改革為契機(jī)，重構(gòu)管理組織，調(diào)整至18個(gè)部門(mén)機(jī)構(gòu)。大力推進(jìn)干部管理變革，經(jīng)過(guò)公開(kāi)競(jìng)聘、雙向選擇、團(tuán)隊(duì)組閣、組織任命等程序，選聘一批想干事、能干事的中層管理人員，建立形成職責(zé)清晰、精簡(jiǎn)高效、運(yùn)行專(zhuān)業(yè)的現(xiàn)代化管理體制。

五、資本運(yùn)作,全面提速，上市平臺(tái)優(yōu)勢(shì)開(kāi)始放大

資源整合成功開(kāi)局。公司斥資67.22億元收購(gòu)汾西礦業(yè)持有的水峪煤業(yè)100%股權(quán)和霍州煤電持有的騰暉煤業(yè)51%股權(quán)，此舉增加煤炭產(chǎn)能520萬(wàn)噸/年，增強(qiáng)持續(xù)盈利能力，實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的提升。本次交易是公司上市以來(lái)最大的一筆股權(quán)收購(gòu)，成功實(shí)現(xiàn)新焦煤內(nèi)部資源整合的開(kāi)局。

公司債券申請(qǐng)獲批。公司未雨綢繆，加大直接融資，提前申請(qǐng)獲批30億元公司債券，未來(lái)債券發(fā)行成本有望降低，減少財(cái)務(wù)費(fèi)用。

證券創(chuàng)新業(yè)務(wù)成果豐碩。公司積極嘗試開(kāi)展一批風(fēng)險(xiǎn)可控、回報(bào)穩(wěn)健的證券創(chuàng)新業(yè)務(wù)，均取得良好投資收益。

六、黨建統(tǒng)領(lǐng)，深度融合，黨建+工作成效不斷彰顯

加強(qiáng)政治建設(shè)。公司堅(jiān)決貫徹黨中央、省委省政府各項(xiàng)決策部署，強(qiáng)化上下“一盤(pán)棋”意識(shí)，引領(lǐng)焦煤股份融入建設(shè)新焦煤的大局，確保公司發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。嚴(yán)肅各級(jí)干部黨內(nèi)政治生活，用嚴(yán)明的政治紀(jì)律保障良好政治生態(tài)，為高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了堅(jiān)強(qiáng)政治保障。

推動(dòng)深度融合。推動(dòng)黨建與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)深度融合，以黨建“第一責(zé)任”領(lǐng)導(dǎo)和保障發(fā)展“第一要?jiǎng)?wù)”，創(chuàng)新“黨建+安全、黨建+生產(chǎn)、黨建+經(jīng)營(yíng)管理、黨建+成本管控、黨建+技術(shù)創(chuàng)新”等工作模式，保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

2、報(bào)告期內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否存在重大變化

□ 是 √ 否

3、占公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入或主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)10%以上的產(chǎn)品情況

4、是否存在需要特別關(guān)注的經(jīng)營(yíng)季節(jié)性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、報(bào)告期內(nèi)營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本、歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤(rùn)總額或者構(gòu)成較前一報(bào)告期發(fā)生重大變化的說(shuō)明

□ 適用 √ 不適用

6、面臨退市情況

□ 適用 √ 不適用

7、涉及財(cái)務(wù)報(bào)告的相關(guān)事項(xiàng)

（1）與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法發(fā)生變化的情況說(shuō)明

√ 適用 □ 不適用

（一）會(huì)計(jì)政策變更

執(zhí)行新收入準(zhǔn)則對(duì)本公司的影響

本公司自2020年1月1日起執(zhí)行財(cái)政部2017年修訂的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第14號(hào)-收入》，變更后的會(huì)計(jì)政策詳見(jiàn)附注四。

根據(jù)新收入準(zhǔn)則的銜接規(guī)定，首次執(zhí)行該準(zhǔn)則的累計(jì)影響數(shù)調(diào)整首次執(zhí)行當(dāng)期期初（2020年1月1日）留存收益及財(cái)務(wù)報(bào)表其他相關(guān)項(xiàng)目金額，對(duì)可比期間信息不予調(diào)整。

于2020年1月1日之前的收入業(yè)務(wù)確認(rèn)和計(jì)量與新收入準(zhǔn)則要求不一致的，本公司按照新收入準(zhǔn)則的要求進(jìn)行銜接調(diào)整。涉及前期比較財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)與新收入準(zhǔn)則要求不一致的，本公司未調(diào)整可比期間信息。本次會(huì)計(jì)政策變更不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量產(chǎn)生重大影響，亦不存在損害公司及股東利益的情況。

執(zhí)行新收入準(zhǔn)則對(duì)本期期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項(xiàng)目的影響列示如下：

注1：上表僅呈列受影響的財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目，不受影響的財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目不包括在內(nèi)。

執(zhí)行新收入準(zhǔn)則對(duì)2020年12月31日合并資產(chǎn)負(fù)債表的影響如下：

執(zhí)行新收入準(zhǔn)則對(duì)2020年度合并利潤(rùn)表的影響如下：

（二）會(huì)計(jì)估計(jì)變更

本報(bào)告期主要會(huì)計(jì)估計(jì)未發(fā)生變更。

（2）報(bào)告期內(nèi)發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況說(shuō)明

□ 適用 √ 不適用

公司報(bào)告期無(wú)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況。

（3）與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況說(shuō)明

√ 適用 □ 不適用

證券代碼：000983 證券簡(jiǎn)稱(chēng)： 山西焦煤 公告編號(hào)：2021—004

第八屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

山西焦煤能源集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第八屆董事會(huì)第三次會(huì)議于2021年4月23日上午9：00在太原市萬(wàn)柏林區(qū)新晉祠路一段1號(hào)山西焦煤集團(tuán)三層百人會(huì)議室召開(kāi)。公司董事會(huì)秘書(shū)處已于2021年4月12日以傳真、郵件及專(zhuān)人送達(dá)的方式通知了全體董事。本次會(huì)議應(yīng)出席的董事11人，實(shí)際出席會(huì)議的董事11人。會(huì)議由董事長(zhǎng)趙建澤先生主持。公司監(jiān)事及高管人員列席了會(huì)議。會(huì)議的召開(kāi)和表決程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2020年度董事會(huì)工作報(bào)告》。

（詳見(jiàn)公司《2020年年度報(bào)告》的“第三節(jié)、 第四節(jié)”部分及2020年年度股東大會(huì)資料）。

該議案需提交2020年度股東大會(huì)審議。

（二）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2020年度總經(jīng)理工作報(bào)告》。

（三）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2020年年度報(bào)告及摘要》。

該議案需提交2020年度股東大會(huì)審議。

（詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)：http://www.cninfo.com.cn，年報(bào)摘要詳見(jiàn)公告2020-013）

（四）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。

（詳見(jiàn)2020年年度股東會(huì)資料）。

該議案需提交2020年度股東大會(huì)審議。

（五）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案》。(詳見(jiàn)公告2021—007)

公司4名獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

該預(yù)案需經(jīng)2020年度股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。

（六）會(huì)議以4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2020年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況》。(詳見(jiàn)公告2021—008)

（七）會(huì)議以4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)算情況》。(詳見(jiàn)公告2021—008)

（《綜合服務(wù)協(xié)議》詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)：http://www.cninfo.com.cn）

（八）會(huì)議以4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于公司與山西焦煤集團(tuán)財(cái)務(wù)公司之間關(guān)聯(lián)存貸款等金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。

（九）會(huì)議以4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于在山西焦煤集團(tuán)財(cái)務(wù)公司存款風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案的議案》。

（十）會(huì)議以4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于與山西焦煤集團(tuán)財(cái)務(wù)公司簽訂《金融服務(wù)協(xié)議》的關(guān)聯(lián)交易的議案》。

上述第六項(xiàng)至第十項(xiàng)議案屬于關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，公司7名關(guān)聯(lián)董事趙建澤、陳旭忠、馬步才、李堂鎖、胡文強(qiáng)、馬凌云、孟奇回避表決，由公司4名非關(guān)聯(lián)董事對(duì)該議案進(jìn)行了表決。

公司4名獨(dú)立董事對(duì)第六項(xiàng)至第十項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易議案進(jìn)行了事前認(rèn)可，并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

以上第六項(xiàng)、第七項(xiàng)和第十項(xiàng)議案需提交2020年度股東大會(huì)審議。(詳見(jiàn)公告2021—008、2021-009）

（十一）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。(詳見(jiàn)公告2021—010)

公司4名獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

（十二）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》。

公司4名獨(dú)立董事對(duì)該報(bào)告發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

（詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)：http://www.cninfo.com.cn）

（十三）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《公司內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》。

（詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)：http://www.cninfo.com.cn）

（十四）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《公司社會(huì)責(zé)任報(bào)告》。

（詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)：http://www.cninfo.com.cn）

（十五）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2020年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》。

該議案需提交2020年度股東大會(huì)聽(tīng)取。

（詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)：http://www.cninfo.com.cn）

（十六）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于制定公司股東未來(lái)三年（2021-2023）分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》。

（十七）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于公司董事薪酬方案的議案》。

根據(jù)《公司章程》和公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況，并參照行業(yè)、地區(qū)薪酬水平，制定了公司董事薪酬方案。

1、適用對(duì)象：公司董事。

2、適用期限：自公司股東大會(huì)審議通過(guò)后生效并實(shí)施，至新的薪酬方案通過(guò)之日止。

3、薪酬標(biāo)準(zhǔn)

（1）非獨(dú)立董事

在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的非獨(dú)立董事按照所擔(dān)任職務(wù)、崗位和工作績(jī)效等進(jìn)行考核并領(lǐng)取薪酬，不再單獨(dú)領(lǐng)取董事職務(wù)薪酬。

在控股股東任職的非獨(dú)立董事不在公司領(lǐng)取薪酬。

（2）獨(dú)立董事

獨(dú)立董事年度津貼標(biāo)準(zhǔn)為人民幣5.6萬(wàn)元/年。

4、其他事項(xiàng)

（1）公司非獨(dú)立董事薪酬按月發(fā)放，獨(dú)立董事薪酬年度一次性發(fā)放；

（2）上述薪酬方案為稅前收入，所涉及的個(gè)人所得稅部分由公司統(tǒng)一代扣代繳。

（十八）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于公司高級(jí)管理人員薪酬方案的議案》。

根據(jù)《公司章程》和公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況，并參照行業(yè)、地區(qū)薪酬水平，制定了公司高級(jí)管理人員薪酬方案。

1、適用對(duì)象：公司高級(jí)管理人員。

2、適用期限：自公司董事會(huì)審議通過(guò)后生效并實(shí)施，至新的薪酬方案通過(guò)之日止。

3、薪酬標(biāo)準(zhǔn)

高級(jí)管理人員的薪酬實(shí)行年度崗位績(jī)效薪酬制度，崗位薪根據(jù)單位、部門(mén)和職級(jí)不同，以公司在崗職工人均工資為基數(shù)，確定崗位薪標(biāo)準(zhǔn)；績(jī)效薪酬根據(jù)公司主要指標(biāo)完成情況，綜合考慮工作成果、貢獻(xiàn)大小和目標(biāo)責(zé)任考核結(jié)果等確定，以崗位薪為基數(shù)，按崗位薪的4倍確定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。

4、其他事項(xiàng)

（1）公司高級(jí)管理人員薪酬按月發(fā)放；

公司將在2020年度股東大會(huì)上對(duì)高級(jí)管理人員薪酬方案進(jìn)行說(shuō)明。

（十九）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度的議案》。

為滿(mǎn)足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，公司擬向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度不超過(guò)90億元。綜合授信內(nèi)容包括但不限于流動(dòng)資金貸款、并購(gòu)貸款、銀行承兌匯票、國(guó)內(nèi)信用證、票據(jù)貼現(xiàn)、保理、融資租賃等綜合授信業(yè)務(wù)，相關(guān)利率參照當(dāng)期銀行貸款市場(chǎng)利率，綜合授信額度期限為一年。

提請(qǐng)董事會(huì)并授權(quán)由經(jīng)理層負(fù)責(zé)辦理金融機(jī)構(gòu)融資的有關(guān)事宜，包括簽署、修改、補(bǔ)充融資等過(guò)程中發(fā)生的相關(guān)事項(xiàng)。

董事會(huì)授權(quán)經(jīng)理層負(fù)責(zé)辦理金融機(jī)構(gòu)融資的有關(guān)事宜，包括簽署、修改、補(bǔ)充融資等過(guò)程中發(fā)生的相關(guān)事項(xiàng)。

公司4名獨(dú)立董事對(duì)該議案進(jìn)行了事前認(rèn)可，并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

（二十）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于同一控制下企業(yè)合并追溯調(diào)整財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的議案》。(詳見(jiàn)公告2021—011)

公司4名獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

（二十一）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于水峪煤業(yè)有限責(zé)任公司和河津騰暉煤業(yè)有限責(zé)任公司完成2020年度業(yè)績(jī)承諾的議案》。(詳見(jiàn)公告2021—012)

（二十二）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于為山西臨汾西山能源有限責(zé)任公司提供擔(dān)保的議案》。(詳見(jiàn)公告2021—013)

公司4名獨(dú)立董事對(duì)該項(xiàng)議案進(jìn)行了事前認(rèn)可，并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

該議案需提交2020年度股東大會(huì)審議。

（二十三）會(huì)議以4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于向山西西山華通水泥有限公司提供委托貸款的關(guān)聯(lián)交易的議案》。(詳見(jiàn)公告2021—014)

該議案屬于關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，公司7名關(guān)聯(lián)董事趙建澤、陳旭忠、馬步才、李堂鎖、胡文強(qiáng)、馬凌云、孟奇回避表決，由公司4名非關(guān)聯(lián)董事對(duì)該議案進(jìn)行了表決。

（二十四）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于2021年一季度報(bào)告的議案》。

（詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)：http://www.cninfo.com.cn，2020年一季度正文詳見(jiàn)公告2021-015）

（二十五）會(huì)議以11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)2020年度股東大會(huì)通知的議案》。(詳見(jiàn)公告2021—016)

三、備查文件

1、經(jīng)與會(huì)董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的董事會(huì)決議；

2、獨(dú)立董事的事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn)。

特此公告。

山西焦煤能源集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2021年4月23日

證券代碼：000983 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：山西焦煤 公告編號(hào)：2021—005

第八屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

山西焦煤能源集團(tuán)股份有限公司第八屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于2021年4月23日上午11：30時(shí)在太原市萬(wàn)柏林區(qū)新晉祠路一段1號(hào)山西焦煤集團(tuán)三層百人會(huì)議室召開(kāi)。會(huì)議通知已于2021年4月12日以傳真、郵件及專(zhuān)人送達(dá)的方式全體監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事7人，實(shí)到監(jiān)事7人。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席陳凱先生主持。會(huì)議的召開(kāi)和表決程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》。

該議案需提交2020年度股東大會(huì)審議。（詳見(jiàn)2020年年度股東會(huì)資料）

(二)會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2020年度報(bào)告及摘要》，并提出書(shū)面審核意見(jiàn)。

監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2020年度報(bào)告正文及摘要審核后，認(rèn)為：

1、公司2020年度報(bào)告的編制和審議程序符合法律法規(guī)、公司章程和公司各項(xiàng)規(guī)定；

2、公司2020年度報(bào)告的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能從各方面真實(shí)地反映出公司2020年度的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)；

3、在公司監(jiān)事會(huì)提出本意見(jiàn)前，未發(fā)現(xiàn)參與2020年度報(bào)告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。

本議案需提交2020年年度股東大會(huì)審議。

(三)會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。

本議案需提交2020年年度股東大會(huì)審議。

(四)會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案》。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，董事會(huì)制訂的2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案，嚴(yán)格遵循了證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于利潤(rùn)分配的規(guī)定以及《公司章程》的要求，符合公司實(shí)際情況。同意董事會(huì)將公司2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案提交公司2020年年度股東大會(huì)審議。

本議案需提交2020年年度股東大會(huì)審議。

(五)會(huì)議以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2020年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況》。

本議案需提交2020年年度股東大會(huì)審議。

(六)會(huì)議以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2021年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)算情況》。

第五項(xiàng)、第六項(xiàng)議案屬于關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，公司4名關(guān)聯(lián)監(jiān)事陳凱、黃浩、孟君、鐘曉強(qiáng)回避表決，由公司3名非關(guān)聯(lián)監(jiān)事對(duì)該議案進(jìn)行了表決。

本議案需提交2020年年度股東大會(huì)審議。

(七)會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次會(huì)計(jì)政策變更是公司根據(jù)財(cái)政部修訂及頒布的最新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行的合理變更及調(diào)整。符合財(cái)政部的相關(guān)規(guī)定，符合公司實(shí)際情況。本次會(huì)計(jì)政策變更的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)同意公司本次會(huì)計(jì)政策變更。

(八)會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》。

監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)控自評(píng)報(bào)告審核后認(rèn)為：

1、公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所的相關(guān)規(guī)定，按照財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的有關(guān)要求，確立內(nèi)部控制的目標(biāo)，遵循內(nèi)部控制的基本原則，按照自身的實(shí)際情況，建立健全了覆蓋公司各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度，保障了公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行。

2、公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)完整，設(shè)置科學(xué)，其內(nèi)部稽核、內(nèi)控體系完備有效，董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)部門(mén)及人員配備齊全到位，保證了公司內(nèi)部控制重點(diǎn)活動(dòng)的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。

3、報(bào)告期內(nèi)，公司不存在違反深交所《上市公司內(nèi)部控制指引》及公司內(nèi)部控制制度的情形。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，2020年度《公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、真實(shí)、客觀(guān)、準(zhǔn)確地反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。

(九)會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于制定公司股東未來(lái)三年（2021-2023）分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》。

本議案需提交2020年年度股東大會(huì)審議。

（十）會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于公司監(jiān)事薪酬方案的議案》。

根據(jù)《公司章程》和公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況，并參照行業(yè)、地區(qū)薪酬水平，制定了公司監(jiān)事薪酬方案。

1、適用對(duì)象：公司監(jiān)事。

（1）在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的監(jiān)事

在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的監(jiān)事，按照所擔(dān)任職務(wù)、崗位和工作績(jī)效等進(jìn)行考核并領(lǐng)取薪酬，不再單獨(dú)領(lǐng)取監(jiān)事職務(wù)薪酬。

（2）在控股股東任職的監(jiān)事

在控股股東任職的監(jiān)事不在公司領(lǐng)取薪酬。

4、其他事項(xiàng)

（1）公司監(jiān)事薪酬按月發(fā)放；

(十一)會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于同一控制下企業(yè)合并追溯調(diào)整財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的議案》。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司對(duì)本次同一控制下企業(yè)合并追溯調(diào)整前期有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)依據(jù)充分，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及其相關(guān)規(guī)定，追溯調(diào)整后的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)客觀(guān)、真實(shí)反映了公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況，有利于提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情況，同意對(duì)前期財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行追溯調(diào)整。

(十二)會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于2020年度公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況的獨(dú)立意見(jiàn)》。

2020年度，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及公司章程，對(duì)公司股東大會(huì)、董事會(huì)的召開(kāi)程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況、公司高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)情況及公司管理制度等進(jìn)行了監(jiān)督，對(duì)公司下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：

1、公司依法運(yùn)作情況。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司董事會(huì)和經(jīng)理班子能夠按照《公司法》、《證券法》和《公司章程》等法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)格執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議和授權(quán)，決策程序科學(xué)、合法。公司董事和經(jīng)理成員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)沒(méi)有違反法律法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。

2、檢查公司財(cái)務(wù)情況。公司財(cái)務(wù)制度健全，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本公司2020年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告客觀(guān)公正，能夠真實(shí)地反映公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

3、關(guān)聯(lián)交易情況。公司與控股股東的關(guān)聯(lián)交易，是根據(jù)公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，在遵守了“公正、公平、誠(chéng)實(shí)信用、等價(jià)有償”等一般市場(chǎng)原則基礎(chǔ)上，協(xié)商一致所達(dá)成的，符合公司及全體股東的利益。公司在作出有關(guān)關(guān)聯(lián)交易決策的過(guò)程中，履行了誠(chéng)實(shí)信用和勤勉盡責(zé)的義務(wù)，未發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)和《公司章程》的行為。

(十二)會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《2021年第一季度報(bào)告》。

1、公司2021年第一季度報(bào)告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司各項(xiàng)規(guī)定；

2、公司2021年第一季度報(bào)告的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能從各方面真實(shí)地反映出公司2021年1-3月的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)；

3、在公司監(jiān)事會(huì)提出本意見(jiàn)前，未發(fā)現(xiàn)參與2021年第一季度報(bào)告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。

三、備查文件

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會(huì)印章的監(jiān)事會(huì)決議。

特此公告。

山西焦煤能源集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2021年4月23日

證券代碼：000983 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：山西焦煤 公告編號(hào)：2021-015

山西焦煤能源集團(tuán)股份有限公司

2021年第一季度報(bào)告正文

第一節(jié) 重要提示

公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

所有董事均已出席了審議本次季報(bào)的董事會(huì)會(huì)議。

公司負(fù)責(zé)人趙建澤、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人樊大宏及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)曹玲聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第二節(jié) 公司基本情況

一、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額

對(duì)公司根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目，以及把《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目，應(yīng)說(shuō)明原因

□ 適用 √ 不適用

公司報(bào)告期不存在將根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的情形。

二、報(bào)告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表

1、普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表

單位：股

公司前10名普通股股東、前10名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購(gòu)回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股東、前10名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購(gòu)回交易。

2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

第三節(jié) 重要事項(xiàng)

一、報(bào)告期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動(dòng)的情況及原因

√ 適用 □ 不適用

（一）資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目

1、資產(chǎn)狀況及增減因素

（1）應(yīng)收賬款325645萬(wàn)元，比年初189667萬(wàn)元，增加135978萬(wàn)元，增幅71.69%。主要是應(yīng)收焦炭款、應(yīng)收煤款、售電款比年初增加影響所致。

（2）預(yù)付款項(xiàng)33973萬(wàn)元，比年初24694萬(wàn)元，增加9279萬(wàn)元，增幅37.58%。主要是預(yù)付運(yùn)輸費(fèi)及港雜費(fèi)結(jié)算不均衡所致。

（3）其他應(yīng)收款92798萬(wàn)元，比年初70503萬(wàn)元，增加22295萬(wàn)元，增幅31.62%。主要是報(bào)告期母公司與太原供電局電費(fèi)結(jié)算跨月影響；控股電力子公司應(yīng)收政府供熱補(bǔ)貼款增加影響所致。

2、負(fù)債狀況及增減因素

（1）合同負(fù)債92501萬(wàn)元，比年初134741萬(wàn)元，減少42240萬(wàn)元，減幅31.35%。主要是報(bào)告期預(yù)收煤款減少所致。

（2）應(yīng)交稅費(fèi)88154萬(wàn)元，比年初66615萬(wàn)元，增加21539萬(wàn)元，增幅32.34%。主要是報(bào)告期銷(xiāo)售收入增加影響稅費(fèi)增加所致。

（3）其他應(yīng)付款364940萬(wàn)元，比年初557327萬(wàn)元，減少192387萬(wàn)元，減幅34.52%。主要是報(bào)告期支付同一控制下收購(gòu)水峪煤業(yè)第二期股權(quán)價(jià)款所致。

（二）利潤(rùn)表項(xiàng)目

1、銷(xiāo)售費(fèi)用7405萬(wàn)元，比上年同期35072萬(wàn)元，減少27667萬(wàn)元，減幅78.89%。主要是報(bào)告期依據(jù)新收入準(zhǔn)則要求調(diào)整至主營(yíng)業(yè)務(wù)成本核算所致。

2、研發(fā)費(fèi)用2022萬(wàn)元，比上年同期351萬(wàn)元，增加1671萬(wàn)元，增幅476.55%。主要是報(bào)告期公司加大研發(fā)投入所致。

3、歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)90966萬(wàn)元，比上年同期60908萬(wàn)元，增加30058萬(wàn)元，增幅49.35%。主要是報(bào)告期煤炭產(chǎn)品銷(xiāo)量及價(jià)格同比增長(zhǎng)；上年同一控制下股權(quán)收購(gòu)，致使公司報(bào)告期盈利同比大幅增加。

（三）現(xiàn)金流量表項(xiàng)目

1、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~91962萬(wàn)元，比上年同期178760萬(wàn)元，減少86798萬(wàn)元,減幅48.56%。主要是報(bào)告期購(gòu)買(mǎi)商品接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金同比增加影響所致。

2、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-216292萬(wàn)元，比上年同期-47155萬(wàn)元，減少169137萬(wàn)元，減幅358.68%。主要是報(bào)告期支付同一控制下收購(gòu)水峪煤業(yè)第二期股權(quán)價(jià)款影響所致。

3、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~149706萬(wàn)元，比上年同期45841萬(wàn)元，增加103865萬(wàn)元，增幅226.58%。主要是報(bào)告期取得銀行借款增加影響所致。

二、重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明

□ 適用 √ 不適用

股份回購(gòu)的實(shí)施進(jìn)展情況

□ 適用 √ 不適用

采用集中競(jìng)價(jià)方式減持回購(gòu)股份的實(shí)施進(jìn)展情況

□ 適用 √ 不適用

三、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項(xiàng)

√ 適用 □ 不適用

四、金融資產(chǎn)投資

1、證券投資情況

2、衍生品投資情況

□ 適用 √ 不適用

公司報(bào)告期不存在衍生品投資。

五、募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展情況

□ 適用 √ 不適用

六、對(duì)2021年1-6月經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)計(jì)

預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說(shuō)明

□ 適用 √ 不適用

七、日常經(jīng)營(yíng)重大合同

□ 適用 √ 不適用

八、委托理財(cái)

□ 適用 √ 不適用

公司報(bào)告期不存在委托理財(cái)。

九、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況

□ 適用 √ 不適用

公司報(bào)告期無(wú)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況。

十、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況

□ 適用 √ 不適用

公司報(bào)告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金。

十一、報(bào)告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪(fǎng)等活動(dòng)登記表

□ 適用 √ 不適用

公司報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生接待調(diào)研、溝通、采訪(fǎng)等活動(dòng)。

證券代碼：000983 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：山西焦煤 公告編號(hào)：2021—014

關(guān)于向山西西山華通水泥有限公司

提供委托貸款的關(guān)聯(lián)交易公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、關(guān)聯(lián)交易概述

1、山西焦煤能源集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“委托人”）擬與山西焦煤集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“財(cái)務(wù)公司”或“受托人”）簽訂《委托代理協(xié)議》；公司擬與財(cái)務(wù)公司和公司的全資子公司山西西山華通水泥有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西山華通”或“借款人”）簽訂《委托貸款借款合同》。

西山華通于2012年9月21日經(jīng)山西省國(guó)資委批準(zhǔn)成立，注冊(cè)資本36851萬(wàn)元，其中我公司出資35745萬(wàn)元，占比97%。

為保障西山華通正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，公司擬通過(guò)財(cái)務(wù)公司向西山華通提供委托貸款人民幣0.9億元，期限36個(gè)月，貸款利率在銀行同期貸款基準(zhǔn)利率4.75%基礎(chǔ)上上浮10%為5.225%，手續(xù)費(fèi)按0.01%（人民幣0.9萬(wàn)元）財(cái)務(wù)公司一次性收取。

本次委托貸款，西山華通及相關(guān)股東需按規(guī)定提供擔(dān)保。在審議通過(guò)的委托貸款額度內(nèi)，根據(jù)資金使用進(jìn)度分步實(shí)施。

2、財(cái)務(wù)公司屬本公司控股股東山西焦煤集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“焦煤集團(tuán)”）控股子公司，注冊(cè)資本人民幣35.5億元，焦煤集團(tuán)占80%，本公司占20%。

按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，本公司與財(cái)務(wù)公司屬于受同一法人焦煤集團(tuán)控制的關(guān)聯(lián)關(guān)系，故本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

3、公司第八屆董事會(huì)第三次會(huì)議以4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過(guò)了《關(guān)于向山西西山華通水泥有限公司提供委托貸款的關(guān)聯(lián)交易的議案》。

上述議案屬于關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，公司關(guān)聯(lián)董事趙建澤、陳旭忠、馬步才、李堂鎖、胡文強(qiáng)、馬凌云、孟奇回避表決。

該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易已取得全體獨(dú)立董事的事前認(rèn)可并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

4、此項(xiàng)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

5、西山華通資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%，該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易需提交2020年度股東大會(huì)審議。

二、關(guān)聯(lián)方介紹

1、控股股東基本情況

公司名稱(chēng)：山西焦煤集團(tuán)有限責(zé)任公司

住所：太原市萬(wàn)柏林區(qū)新晉祠路一段1號(hào)

法定代表人：趙建澤

注冊(cè)資本：人民幣106.23億元

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91140000731914164T

主營(yíng)業(yè)務(wù)：煤炭開(kāi)采、加工、銷(xiāo)售，機(jī)械修造等。

公司成立于2001年10月12日，山西焦煤集團(tuán)有限責(zé)任公司持有本公司2,228,479,641股，占本公司總股本的54.40%，為本公司的控股股東。

2、關(guān)聯(lián)方基本情況

公司名稱(chēng)：山西焦煤集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司

公司住所: 太原市萬(wàn)柏林區(qū)晉祠路一段8號(hào)中海國(guó)際中心B座41層

法定代表人: 劉廣智

注冊(cè)資本:人民幣35.5億元

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91140000699102982U

經(jīng)營(yíng)范圍：對(duì)成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問(wèn)、信用鑒證及相關(guān)的咨詢(xún)、代理業(yè)務(wù)；對(duì)成員單位提供擔(dān)保；辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資；對(duì)成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；吸收成員單位的存款；對(duì)成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業(yè)拆借。

公司成立于2009年12月15日，為經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的非銀行金融機(jī)構(gòu)。金融許可證機(jī)構(gòu)編號(hào)為00441359。

截至 2021年3月31日，山西焦煤集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司的資產(chǎn)總計(jì)289.50億元，負(fù)債合計(jì)233.45億元；營(yíng)業(yè)總收入2.17億元，利潤(rùn)總額 1.69億元。

3、關(guān)聯(lián)關(guān)系

本公司與財(cái)務(wù)公司同屬焦煤集團(tuán)控股子公司。股權(quán)控制關(guān)系如下圖：

4、山西焦煤集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司不是失信被執(zhí)行人。

三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況

為保障西山華通正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，公司擬通過(guò)關(guān)聯(lián)方財(cái)務(wù)公司給予西山華通委托貸款人民幣0.9億元，期限36個(gè)月。公司確定本項(xiàng)委托貸款的利率為銀行同期貸款基準(zhǔn)利率4.75%上浮10%為5.225%，財(cái)務(wù)公司一次性收取0.01%（人民幣0.9萬(wàn)元）手續(xù)費(fèi)。

四、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容及定價(jià)政策

擬簽訂的《委托代理協(xié)議》以及《委托貸款借款合同》主要內(nèi)容：

貸款金額：人民幣镹仟萬(wàn)元（小寫(xiě)：9000萬(wàn)元）。

貸款利息：貸款利率為同期央行貸款基準(zhǔn)利率4.75%上浮10%，為5.225%。

貸款期限：本項(xiàng)委托貸款期限為36個(gè)月，自相關(guān)合同簽訂日起。

貸款償還：借款人的還款計(jì)劃與還款方式為到期歸還。

委托貸款費(fèi)用：受托人向委托人收取0.01%手續(xù)費(fèi)。

擔(dān)保情況：西山華通為公司控股子公司，此項(xiàng)委托貸款借款人以其房屋、建筑物作為擔(dān)保。

五、交易目的和對(duì)上市公司的影響

西山華通是公司的控股子公司，公司占其總出資的97%。通過(guò)本交易，可以解決西山華通日常資金周轉(zhuǎn)，保障該公司正常經(jīng)營(yíng)。

財(cái)務(wù)公司是經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的非銀行金融機(jī)構(gòu)，具有為企業(yè)集團(tuán)成員單位提供金融服務(wù)的各項(xiàng)資質(zhì)，各項(xiàng)指標(biāo)均達(dá)到《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》的規(guī)定。

公司通過(guò)財(cái)務(wù)公司為公司的全資子公司辦理委托貸款業(yè)務(wù)，各方遵循平等自愿、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作共贏的原則進(jìn)行，有利于提高資金使用效率、降低融資成本和融資風(fēng)險(xiǎn)。此項(xiàng)委托貸款不會(huì)損害公司及中小股東利益。

六、截至2021年3月31日，焦煤集團(tuán)財(cái)務(wù)公司吸收的存款余額為231.23億元；山西焦煤能源集團(tuán)股份有限公司及子分公司在財(cái)務(wù)公司人民幣存款余額 15.34億元，占財(cái)務(wù)公司吸收的存款余額比例為6.63%，符合相關(guān)要求。

七、當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的總金額

2021年初至披露日，公司與財(cái)務(wù)公司累計(jì)已發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總金額為5.4億元人民幣（含本次委托貸款）。

八、獨(dú)立董事事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn)

公司四名獨(dú)立董事對(duì)該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了事前認(rèn)可，并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：

為保障西山華通正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，公司擬通過(guò)財(cái)務(wù)公司向西山華通提供委托貸款人民幣0.9億元。本交易對(duì)交易各方是公平合理的，沒(méi)有損害非關(guān)聯(lián)股東的利益，獨(dú)立董事對(duì)此表示認(rèn)可。

經(jīng)審閱擬簽訂的《委托代理協(xié)議》以及《委托貸款借款合同》和涉及該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)材料，獨(dú)立董事認(rèn)為協(xié)議是本著公平、公正、兼顧各方利益、促進(jìn)共同發(fā)展的原則，在平等自愿的基礎(chǔ)上經(jīng)協(xié)商而簽訂的。此項(xiàng)委托貸款不會(huì)損害公司及中小股東利益。

基于上述原因,公司獨(dú)立董事同意《關(guān)于向山西西山華通水泥有限公司提供委托貸款的關(guān)聯(lián)交易的議案》。

九、備查文件

1、公司第八屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議；

2、獨(dú)立董事事前認(rèn)可與獨(dú)立意見(jiàn)；

3、擬簽訂的《委托代理協(xié)議》與《委托貸款借款合同》。